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云南省食品药品监督管理局等五部门关于依法打击危害食品药品安全违法犯罪的指导意见

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各州、市食品药品监督管理局、公安局、人民法院、人民检察院、食品安全委员会办公室:
为进一步健全食品药品行政执法与刑事司法衔接工作机制,加大对食品药品领域违法犯罪行为打击力度,切实维护人民群众生命安全和身体健康,根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国药品管理法》等法律、行政法规和相关司法解释,贯彻落实好《中共中央办公厅、国务院办公厅转发国务院法制办等部门〈关于加强行政执法与刑事司法衔接工作的意见〉的通知》以及食品药品监督管理总局、公安部、最高人民法院、最高人民检察院、国务院食品安全办印发的《食品药品行政执法与刑事司法衔接工作办法》,结合我省执法办案工作实际,制定本意见。
一、保持对危害食品药品安全违法犯罪的高压态势
(一)高度重视打击危害食品药品安全违法犯罪
食品药品安全事关人民群众切身利益,事关国计民生、社会稳定,事关国民经济社会可持续发展,各级食品药品监管部门、公安机关、人民检察院、人民法院应当切实统一思想,坚决贯彻落实习近平总书记“四个最严”的要求,提高对打击危害食品药品安全违法犯罪重要性和必要性的认识,始终保持依法严厉打击的高压态势,决不放纵相关违法犯罪。
(二)从严惩处危害食品药品安全犯罪
食品药品监管部门在监管过程中发现涉嫌犯罪的食品药品案件或线索要及时移送给公安机关侦办,不得以行政处罚代替刑事处罚。公安机关要坚持“以打促管”的工作方针,主动拓展线索来源,加大对危害食品药品安全犯罪的立案侦办力度,做到有案必立、有案必查、查必有果。人民检察院应当依法批捕、起诉,从严把握对此类犯罪的相对不诉处理。人民法院应当依法从严掌握对此类犯罪适用缓刑、免予刑事处罚,对危害食品药品安全犯罪分子适用缓刑的,应当同时宣告禁止令,禁止其在缓刑考验期限内从事食品药品生产、销售及相关活动。要加大罚金和没收财产刑的适用与执行力度,采取追缴违法所得、收缴犯罪工具、销毁涉案物品等措施,尽可能摧毁此类犯罪的经济基础,剥夺犯罪分子再次犯罪的能力。
(三)切实加强对危害食品药品安全案件的监督
人民检察院要依法对食品药品监管部门移送涉嫌犯罪情况加强监督,督促食品药品监管部门及时移送涉嫌危害食品药品安全犯罪以及相关职务犯罪案件线索,进一步强化对立案、侦查、审判、执行等环节的法律监督。对于国家工作人员在食品药品监管和查处违法犯罪活动中收受贿赂、滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊构成犯罪的,应当依照刑法有关规定追究刑事责任。应当移送不移送、有案不立、立案不查、该捕不捕、该诉不诉、重罪轻判等涉嫌故意放纵犯罪行为的要严肃问责,构成犯罪的,应当依照刑法有关规定追究刑事责任。对重罪轻判、免除刑事处罚或者适用缓刑、从业禁止错误的,应当提出抗诉。
二、努力实现食品药品行政执法与刑事司法的“无缝衔接”
(一)落实线索通报、案件移送等工作机制
食品药品监管部门在日常工作中发现属于法律规定的明显涉嫌犯罪的案件线索,应当立即向公安机关通报,积极配合公安机关开展源头追查,同时在行政职责范围内继续开展调查处理,并及时向公安机关提供有关情况。食品药品监管部门在查办食品药品违法案件过程中,有证据证明有涉嫌犯罪事实发生,依法需要追究刑事责任的,应当及时将案件移送公安机关,并抄送同级人民检察院。在条件允许的情况下,食品药品监管部门与公安机关可以当场办理案件移送,并协助公安机关做好证据收集工作,重点对涉及检验、认定等提供专业指导。
公安机关对移送的案件或通报的线索应当及时进行审查,经审查有证据表明可能涉嫌犯罪的依法立案侦查。对于重大、疑难、复杂的案件,需要人民检察院提前介入的,人民检察院应当派员介入,规范和引导侦查取证工作,研究法律适用问题,对侦查取证提出意见和建议,加强对侦查活动的监督。经审查没有犯罪事实,或者立案侦查后认为犯罪事实显著轻微、不需要追究刑事责任,但依法应当予以行政处罚的,应当及时将案件移交食品药品监管部门。
食品药品监管部门和公安机关在查办食品药品违法犯罪案件过程中发现包庇纵容、徇私舞弊、贪污受贿、失职渎职等涉嫌职务犯罪行为的,应当及时将线索移送人民检察院。公安机关发现其他行政违法线索要及时移交相关行政机关。人民法院在审理危害食品药品安全刑事案件中发现的职务犯罪线索以及其他危害食品药品安全的线索要及时移交人民检察院或者公安机关。
(二)强化部门协同配合
食品药品监管部门、公安机关、人民检察院、人民法院要充分发挥职能优势,切实加强部门协作,通过不断建立健全联动执法、联合调查、联合督办等工作机制,不断加大打击危害食品药品违法犯罪力度,深挖犯罪源头和流向,实现“全链条”打击。要切实强化与人民检察院、人民法院的案件会商机制,解决案件定性、法律适用、证据收集、检验认定等问题,统一执法标准和尺度。各级食品安全委员会办公室推动建立地区间、部门间食品案件查办联动机制,协调相关部门解决办案协作、涉案物品处置等方面的重大问题。
(三)推动信息互联互通
食品药品监管部门和公安机关、人民检察院、人民法院要建立健全信息共享机制,强化联席会议、信息通报等机制,加快信息共享平台的建设,积极贯彻执行《云南省人民政府法制办公室关于进一步加强行政执法与刑事司法衔接信息共享平台建设工作的通知》要求,将信息共享平台建设和应用工作纳入考核奖惩内容,推动平台建设和应用工作全面深入发展,逐步实现涉嫌犯罪案件的网上移送、网上受理、网上监督。人民检察院、公安机关和食品药品监管部门要加快成立驻食品药品监管部门的“联合打击危害食品药品安全违法犯罪办公室”。各级食品药品监管部门、公安机关、人民检察院、人民法院之间应当建立食品药品违法犯罪案件信息发布的沟通协作机制。发布案件信息前,应当互相通报情况,征求意见,确保信息内容的统一、权威。联合督办的重要案件信息应当联合发布。对疑难复杂案件,如果省外已有相关案例,人民法院要及时研究,如符合法律规定并有参考价值,应当及时通报食品药品监管部门、公安机关、人民检察院。人民法院在审理案件过程中,应当及时分析总结犯罪案件特点和规律,针对案件反映的食品药品安全监管漏洞、监管模式滞后等问题,适时向食品药品监管部门提出司法建议。
三、加强危害食品药品安全违法犯罪案件证据收集、运用
(一)规范证据的收集、转化
食品药品监管部门在行政执法和查办案件过程中依法收集的物证、书证、视听资料、电子数据、检验报告、鉴定意见、勘验笔录、检查笔录等证据材料,经公安机关、人民检察院审查,人民法院庭审质证确认,可以作为证据使用。食品药品监管部门在查处食品药品违法行为过程中,要严格执行法律法规规定,应当注意收集、固定并妥善保存与违法行为有关的证据,避免证据灭失、转移,为行政执法证据顺利转化为刑事证据、公安机关后续侦办工作顺利开展奠定基础。公安机关应当依照法定程序开展侦查,收集、调取能够证实犯罪嫌疑人有罪或者无罪、罪轻或者罪重的证据材料。
(二)犯罪主体方面证据的收集、审查
1.主体方面证据应当证明的内容。犯罪嫌疑人的身份情况,包括姓名(曾用名)、性别、出生日期、居民身份证号码、民族、籍贯、职业、住所地等自然情况;犯罪嫌疑人的刑事责任能力;犯罪嫌疑人的前科情况(包括曾经受过行政处罚情况);从事生产、经营活动的证照情况。
2.证明上述内容可以参考的证据。(1)证明犯罪嫌疑人年龄等自然状况的居民身份证、工作证、护照等证件;犯罪嫌疑人户口所在地公安机关或者其所在单位以及外国驻华机构出具的证明材料。上述材料无法获取时,可以补充采纳医院出生证、户口簿及微机户口底卡、个人履历或者入学、入伍、招工、招干等登记表中有关犯罪嫌疑人年龄等自然状况的内容、犯罪嫌疑人及其亲属或者出生地的邻居等相关证人所作的有关上述内容的供述和证言。(2)犯罪嫌疑人的前科情况的刑事判决书或者裁定书、行政处罚决定书等证明材料。(3)对犯罪嫌疑人相关生理特征及精神状况所作的鉴定意见。(4)犯罪嫌疑人从事生产、经营活动的营业执照和相关资质许可证等。
3.收集上述证据应当注意的问题。(1)在讯问犯罪嫌疑人时,必须完整地讯问并记录犯罪嫌疑人的年龄等自然状况、前科情况,必要时还要讯问清楚犯罪嫌疑人的职责等身份情况。如果犯罪嫌疑人的供述与相关书证不能吻合或者书证本身存在疑问的,要结合相关证人证言及有关机关出具的证明材料作出判断。(2)身份证明材料无法取得的,侦查人员应当制作《工作情况记录》说明经过和原因。
(三)犯罪主观方面证据的收集、审查
1.主观方面证据应当证明的内容。犯罪的动机、目的、犯罪故意的产生、犯罪的预谋、策划过程;犯罪的主观明知;共同犯罪中,具体犯罪的决策过程。
2.证明上述内容可以参考的证据。犯罪嫌疑人及同案犯的供述和辩解;相关证人证言;手机通讯记录等。对危害食品药品安全犯罪嫌疑人“明知”的认定,应当着重审查其是否履行了法律法规规定的义务,并将义务履行情况作为判定是否“明知”的重要依据。同时,结合犯罪嫌疑人及同案犯供述和辩解、证人证言、物证、书证、勘验、检验笔录等证据,从其认知能力、产品质量、进货渠道及价格、销售渠道等主、客观因素予以综合判断。推定“主观明知”可以参考的证据:
(1)犯罪嫌疑人的主观认知能力方面的证据。犯罪嫌疑人的年龄、文化程度、社会生活经验、专业背景和从业时间;对于食品药品生产、经营资格准入制度的认知;自身对于食品药品的鉴别能力的认知;违法追逐暴利的思想和行为表现;对食品药品质量的怀疑或者应当引起的怀疑;行业内一般人员的普遍认知程度;是否曾经因为相同或相似行为受到过行政处罚或者被追究刑事责任。
(2)食品药品来源方面的证据。购进货物时,是否按规定向供货商索取食品药品等商品的质量合格证明、检验(检疫)证明等有关证明文件等;是否违反有关规定,销售、运输、贮存无质量合格证明、检验(检疫)证明的食品药品,且不能提供或者拒不提供问题产品来源的;是否存在伪造、变造、非法获取质量合格证明、检验(检疫)证明等证明文件的。
(3)犯罪嫌疑人客观行为方面的证据。食品药品的收购或者销售价格明显低于市场价格且无合理原因的;隐匿、销毁涉案食品药品及财务账册等相关证据材料的;假药、劣药,有毒、有害或者不符合安全标准的食品及其生产经营者已被有关部门公告,仍从事该类食品药品的生产、销售、运输、贮存等行为的;犯罪嫌疑人或者其亲友是否食用;参与生产、销售行为的程度。
3.收集上述证据应当注意的问题。(1)讯问犯罪嫌疑人时应当全面,要讯问清楚其犯罪动机和目的、犯罪故意的产生、犯罪的预谋,策划过程。构成共同犯罪的,还要讯问清楚各共犯之间共同故意的形成过程以及共同故意的范围。(2)对主观方面的认定,要充分注意其证明内容的连贯性和合理性,坚持主客观相统一的原则,避免片面的主观归罪或者客观归罪。
(四)犯罪客观方面证据的收集、审查
1.客观方面证据应当证明的内容。(1)犯罪事实是否存在,是否是犯罪嫌疑人实施,以及犯罪嫌疑人实施犯罪行为的性质与完成形态,行为的具体时间、地点、经过、情节、后果。(2)涉案物品经过检验与认定,是否属于假药、劣药、不符合安全标准的食品、有毒、有害食品等。(3)生产、销售食品药品数量、金额;(4)共同犯罪中,各共犯之间的关系,各自在犯罪中的地位与作用。(5)是否有法定或者酌定的从重、从轻、减轻或者免除处罚的情节。
2.证明上述内容可以参考的证据
(1)现场勘查、检验笔录及照片,或者搜查、勘查过程的录像资料。
(2)查封、扣押的食品药品实物证据、物品清单、照片;物证与犯罪嫌疑人的关系。
(3)查封、扣押的制作食品药品的原材料原物及清单和照片。
(4)查封、扣押的生产食品药品的设备及清单、照片。 
(5)查封、扣押、冻结的生产、销售食品药品的资金及其清单、照片。
(6)与生产、销售食品药品有关的生产计划、生产报表、产销合同、销售收据、销售账目、银行账单、出入库单证、发货记录等材料。
(7)有关食品药品的说明书、外包装盒、包装铝箔纸、广告、宣传单、检验证、配方、标识等材料。
(8)辨认和指认笔录及照片,包括犯罪嫌疑人相互之间的辨认或者其他知情人员对犯罪嫌疑人的辨认。
(9)检验检测报告、认定意见。
(10)在现场制作的快速检验结果、照片、视频等。
(11)与生产、销售行为有关的录音、录像资料及电子证据,包括网页截图、聊天记录、网络支付记录等。
(12)犯罪嫌疑人及同案犯供述与辩解。
(13)同案犯之间的通话清单与电话记录。
(14)被害人陈述、证人证言。
(15)破案报告及查获经过材料,包括投案记录、报案记录、举报、控告记录、信件等材料。
(16)自首、立功材料等证明犯罪嫌疑人具有法定或酌定的从重、从轻、减轻或者免除处罚情节的证据。
3.收集上述证据应当注意的问题
(1)通过搜查、检查、勘验收集的物证作为物证、书证的,应当随卷附有扣押、提取笔录或者搜查、检查、勘验笔录。
(2)收集物证时,要注意将犯罪嫌疑人与物证的关联性通过拍照等形式加以固定。
(3)案情简单、现场不具备勘验检查条件的,办案民警应当以录像、拍照和工作记录等形式客观地记录现场情况,并作必要的说明。
(4)对视听资料和电子数据的真实性和相关性存在异议,且结合案件的其他证据仍然难以作出判断的,应当委托专门机构进行鉴定。
(5)公安机关采用技术侦查措施收集的材料在刑事诉讼中可以作为证据使用,应当附有技术侦查批准书等表明其程序合法的相关证据。
(五)证据的审查运用
 1.侦查人员、检察人员、审判人员应当严格依照法定程序审查、核实和认定证据,重点审查证据客观性、合法性、关联性,要根据证据的种类和特点从形式要件和实质内容及与案件事实的关联性全面审查,并结合其他证据作出是否采信作为证明案件事实证据的决定。
2.对审查认定的非法证据,应当予以排除,不得作为提请批准逮捕、移送审查起诉的根据。对侦查终结的案件,侦查人员应当全面审查证明证据收集合法性的证据材料,依法排除非法证据。
3.检察人员、审判人员应当对物证、书证的收集程序与方式,保管过程中动态变化、与案件事实关联性等内容进行全面审查;物证、书证的取得不符合法定程序,可能严重影响司法公正的,应当予以补正或者作出合理解释,不能补正或者作出合理解释的,对有关证据应当予以排除。
4.检察人员、审判人员应当对检验检测报告中检验检测机构、检验检测人员资质、检材来源、检验检测报告的形式、检验检测结果与案件事实的关联性以及与其他证据是否矛盾等方面进行审查。
5.检察人员、审判人员应当对勘验、检查程序是否合法及勘验、检查笔录内容全面审查。
6.公安机关依照有关规定采用技术侦查措施收集的物证、书证及其他客观证据,检察人员和审判人员可以向公安机关核实有关侦查过程。
四、危害食品药品安全违法犯罪案件涉案物品检验与认定
(一)食品药品监管部门负责涉案物品检验与认定工作
公安机关、人民检察院、人民法院办理危害食品药品安全犯罪案件,商请食品药品监管部门提供检验结论、认定意见协助的,食品药品监管部门应当按照公安机关、人民检察院、人民法院刑事案件办理的法定时限要求积极协助,及时提供检验结论、认定意见,并承担相关费用。食品药品检验检测机构的检验结论由同级食品药品监管部门根据《食品药品行政执法与刑事司法衔接工作办法》要求出具认定意见。公安机关、人民检察院、人民法院对于检验结论或认定意见有异议或需要补充完善的,可商请出具检测结论或认定意见的部门作解释说明工作,食品药品监管部门应给予协助。因检验项目特殊,食品药品检验检测机构无法完成相关检验的,食品药品监管部门应当积极协助联系有资质的检验检测机构。食品药品监管部门、公安机关应当加快建立食品药品犯罪证据检验绿色通道,确保涉案物品检验与认定工作便捷、高效。食品药品监管部门应当加快建立食品药品专家库,对遇到的疑难复杂案件无法通过技术手段进行检验认定时,或经检验认定无法得出明确结论的,可通过专家进行评估认定,该评估认定意见可作为定罪量刑的参考。
(二)规范涉案物品检验与认定
公安机关在办理危害食品药品安全犯罪案件时,可以邀请检验检测机构的技术人员赴现场提取样本,也可以邀请同级食品药品监管部门协助对涉案物证进行取样,食品药品监管部门应当积极配合公安机关的取证工作。抽样过程应当制作详细的抽样记录并全程录像,检材当场密封,录像视频保证完整性和连续性。封存样品数量应满足检验检测和留样需要,相关影像资料应包含涉案样品产品名称、生产日期、批号、保质期,产品生产经营单位名称、地址、联系方式等要素。抽样单位应当采取适当措施避免查扣的样本因被污染或发生腐败变质而丧失检验认定条件。
检验检测机构对送检样品的数量、封装方式、储运条件等进行确认,符合要求的,按照“司法优先”的原则开展检验工作。不符合要求的样品,检检测验机构可不予接收,并在说明理由后,一次性告知样品接收要求。检验检测机构自收到样品之日起,依据法定检验标准规定的时限进行检验,及时出具检验报告。检验报告的内容应当包括委托单位、委托日期、委托事项、检材情况、检验日期、检验方法和结果、相关标准、检验人员签名、检验机构盖章等。检验、鉴定机构和检验、鉴定人的资质证明或者其他证明文件作为检验报告的附件一并出具。出具的检验报告应及时送达委托检验的公安机关和食品药品监管部门。
各市(州)、县(市、区)在贯彻落实本意见中的有关情况,应加强对口信息反馈,各级食品安全委员会办公室要加强统筹协调工作,充分发挥职能作用。

 

云南省食品药品监督管理局      云南省公安厅

 

 

云南省高级人民法院       云南省人民检察院

 


云南省人民政府食品安全委员会办公室
2017年10月24日

 

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