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《江西省市场监督管理行政处罚程序暂行细则》解读

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为适应市场监管体制改革和行政执法体制改革的需要,加快推进机构改革后我省市场监管部门行政处罚程序的统一规范,江西省市场监督管理局制定了《江西省市场监督管理行政处罚程序暂行细则》。现就《暂行细则》的有关情况解读如下:

一、制定《暂行细则》的必要性

党的十九届三中全会审议通过了《中共中央关于深化党和国家机构改革的决定》,决定改革市场监管体制,整合监管职能,深化行政执法体制改革,相对集中行政处罚权,整合精简执法队伍。我省市场监管机构改革也于2018年10月正式启动,至今基本到位。结合我省市场监管工作实际,统一和规范我省市场监管行政处罚程序,对于落实党中央国务院决策部署、确保改革在法治的轨道上运行具有重要意义。

(一)适应市场监管体制改革,改变程序分立局面的需要。《行政处罚法》施行后,原国家各部委都制定了相应的行政处罚程序规定,省政府各部门也对应制定了规范行政处罚程序的规范性文件,对于规范行政处罚行为,提高行政处罚案件办理质量,促进依法行政,保护公民、法人和其他组织合法权益起到了重要作用。但是,《行政处罚法》只是就处罚的程序作出原则性的规定,各部门各执法领域的处罚程序、执法规则和执法理念均存在不少差异。一方面,增加了市场监管行政执法人员不必要的学习负担;另一方面,制约了市场监管行政执法行为的规范化程度。我省市场监管部门机构改革到位后,行政处罚程序的规范和统一成为亟待解决的首要问题。

(二)衔接总局规定,适应我省市场监管工作实际的需要。国家市场监督管理总局于2018年12月21日公布了《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》(市场监管总局令第2号,以下简称2号令)和《市场监督管理行政处罚听证暂行办法》(市场监管总局令第3号,以下简称3号令),已于2019年4月1日起施行。为进一步规范我省市场监管行政处罚相关程序,使我省市场监管行政处罚有更加清晰细致的、适应我省市场监管工作实际的程序指南,有必要就总局2号令、3号令进行一定细化。

二、《暂行细则》的起草过程

省市场监督管理局高度重视《暂行细则》的制定工作,通过下放文件将其作为2019年全省市场监管的工作要点。在《暂行细则》的起草过程中,起草小组对《行政处罚法》《行政强制法》、市场监管总局2号令、3号令等相关规定进行了认真研究吸收,并多次征求了我省各级市场监管部门、省药监局、省市场监督管理局机关各处(室、局)的意见,进行了专项座谈论证,征求了社会公众意见。

《暂行细则》在2019年4月初成稿,征求了我省各级市场监管部门的意见建议,共收到修改意见及建议90余条。起草小组对收集到的意见逐条研究论证,充分吸收采纳合理意见,对《暂行细则》进行了修改完善,形成座谈会论证讨论稿。6月11日,召开专项制度制定座谈论证会议,邀请各设区市、各省直管试点县(市)市场监管局法制口负责人对《暂行细则》进行集体座谈论证。经过对座谈会议收集到的意见建议再次吸收后,形成向社会公开征求意见稿。6月13日至20日,《暂行细则》在省市场监督管理局门户网站公开征求社会公众意见,同时再次征求我省各级市场监管部门、省药监局、省市场监督管理局机关各有关处(室、局)意见,修改形成征求意见四稿。在充分采纳和吸收各方意见的基础上,经省市场监督管理局局长办公会审议通过,印发我省各级市场监管部门并向社会主动公开。

三、制定《暂行细则》的指导思想

(一)处理好衔接上位法与结合我省市场监管工作实际的关系。在市场监管机构改革、国家市场监管总局出台相关规定的背景之下,制定《暂行细则》,既要考虑严格遵守上位法的规定,又要考虑我省市场监管工作的实际情况,在上位法既定的框架内,对行政处罚相关事项进一步细化和明确。

(二)处理好原则性和可操作性的关系。草拟《暂行细则》时,设想就行政执法办案过程中,市场监管部门和执法人员所应当履行的义务、注意事项作出提示性规定,就审核机构、案件管辖权限划分等事项作出统一规定。但在征求意见过程中,各级市场监管部门和有关处室反映,不宜规定得过于详细,应当给各市场监管部门、行政执法人员留有一定的操作空间。因此,《暂行细则》送审稿删除了一些过细、过于具体的规定。

四、《暂行细则》的主要内容

《暂行细则》一共七章八十五条。在完整保留总局2号令规定的基础上,适当引用了3号令的相关规定,就市场监管部门办理行政处罚案件所遵循的一般原则、规则,管辖,行政处罚的一般程序,行政处罚的简易程序,执行与结案、期间与送达、适用范围等做了相关的规定。另外,增加了行政执法“三项制度”、案件管理系统、省局管辖案件的范围、对线索的处理、案件编号、当事人权利义务的保障、罚没物资的处置等规定。

五、其他事项

(一)关于《暂行细则》的名称。考虑到机构改革前,原质监、工商、食药监、价监等部门均有自己的执法程序和模式,即使在机构改革后统一了执法程序,也需要较长时间的磨合才能达成共识。而《行政处罚法》的修订已列入十三届全国人大立法规划,且市场监督管理总局2号令、3号令的名称中均使用了“暂行”字样,因此命名为“暂行细则”,待总局修订完善行政处罚程序等规定后,及时启动修改程序,取消“暂行”字样。

(二)关于行政执法“三项制度”与《暂行细则》的衔接。《暂行细则》第四条要求市场监管部门实施行政处罚应当遵循行政执法全过程记录制度、行政执法公示制度、以及重大执法决定法制审核制度。因行政执法“三项制度”涉及行政处罚的内容较多,且需进行动态调整,从整体考虑不宜在《暂行细则》中过多规定。

(三)关于行政处罚案件管理系统与《暂行细则》的衔接。《暂行细则》第五条规定市场监督管理部门实施行政处罚,应当使用省局建设的行政处罚案件管理系统办理,以落实全过程电子数据记录工作机制。同时允许执法人员因特殊原因不能及时在案件管理系统办理行政处罚案件的,应当在具备条件后及时补录。

(四)关于层级管辖的划分。《暂行细则》第九条对省局办理行政处罚案件的范围进行了明确。因我省正在推行市场监管综合执法改革,各地情况不一,关于设区的市局与辖区内县级局在行政处罚方面的权限划分,不宜在《暂行细则》中作出规定,在印发通知中进行明确。

(五)关于线索办理、核查、立案的规定。《暂行细则》第二十一条规定市场监管部门对违法行为线索应当及时根据案件性质和本部门的职责,依法作出核查、移送、交办、报请管辖、指定管辖等决定。第二十二条规定在对违法行为线索进行核查时,应当要由两名以上执法人员开展相关工作,以保证核查行为、核查所取得证据材料的合法有效性。第二十三条规定立案、不予立案均应编制编号,不予立案的要将有关材料归档保存。

(六)关于拟作出处罚建议的再次审核和拟作出处罚决定的再次告知。《暂行细则》第五十七条规定,如果在复核、听证之后,改变了拟作出行政处罚的事实、依据、内容、幅度的,应当再次履行送交审核及告知等程序。

(七)关于罚没物资的处置规定。按照市场监督管理总局2号令的授权,《暂行细则》第七十四条、第七十五条,规定了涉案物资、罚没物资管理和处置的相关制度。授权各地自行建立健全行政处罚涉案物资管理制度,同时规定涉案物资应当有专项账册、专人管理,没收物品要开具没收物品凭证,规定了需要区分物品性质种类予以处置。

(八)关于施行时间。依据《江西省行政机关规范性文件制定程序规定》,规范性文件应当自公布之日起30日后施行。《暂行细则》定于2019年10月1日起施行。

 

 

 

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